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證監(jiān)會同意10家券商開展賬戶管理功能優(yōu)化試點

來源:經濟參考網

《經濟參考報》記者獲悉,證監(jiān)會官網12月3日宣布,同意包括中信證券等在內的10家券商開展賬戶管理功能優(yōu)化試點。

隨著業(yè)務的多元化發(fā)展,證券公司的賬戶體系日趨復雜,對現有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。證監(jiān)會在充分聽取行業(yè)意見基礎上,按照“堅守客戶資金安全底線、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶服務效率”的原則,支持證券公司從建立綜合客戶賬戶、允許同名劃轉、分類賬戶管理等方面開展賬戶管理功能優(yōu)化試點。

為確保改革平穩(wěn),防范業(yè)務風險,證監(jiān)會按照“分批試點、逐步放開”的思路,支持部分綜合實力較強、合規(guī)風控機制完善、信息系統(tǒng)準備充分的公司申請試點。經證券業(yè)協會組織專家問詢和評審,中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求,獲評審通過。證監(jiān)會同意上述10家證券公司試點。

下一步,證監(jiān)會將進一步加強監(jiān)管,督促相關證券公司穩(wěn)妥開展試點,強化合規(guī)風控管理,嚴守客戶資金安全底線,切實保障客戶資金安全,嚴禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶資金,一經發(fā)現,依法嚴懲。同時,持續(xù)跟蹤、評估、總結試點效果。

標簽: 券商 證監(jiān)會 賬戶

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