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分析師用天干地支寫研報國盛證券未有效管控收警示函

2021-12-31 15:20:59 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月31日訊昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了江西證監(jiān)局關于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定（【2021】19號）。

公告顯示，劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題：一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結論不客觀科學。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，劉富兵執(zhí)業(yè)機構為國盛證券有限責任公司，執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（分析師），此前任職機構包括國金證券、國泰君安證券。

同時，江西監(jiān)管局披露關于對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定（【2021】20號）。

在《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產(chǎn)品進行有效管理?！短旄傻刂г趽駮r中的應用初探》研究報告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導致發(fā)生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。

上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第三條、第七條第一項、第八十二條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的相關規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，國盛證券由國盛金控（002670.SZ）100%持股，國盛金控認繳金額46.95億元。

相關法律法規(guī)：

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：

（一）“證券研究報告”字樣；

（二）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；

（三）具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明；

（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

（五）發(fā)布證券研究報告的時間；

（六）證券研究報告采用的信息和資料來源；

（七）使用證券研究報告的風險提示。

第九條制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據(jù)。

第十條證券公司、證券投資咨詢機構應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質量控制和合規(guī)審查。

第十一條證券公司、證券投資咨詢機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象。

第二十二條證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對國盛證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定

國盛證券有限責任公司：

經(jīng)查，在《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件中，你公司研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產(chǎn)品進行有效管理。《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導致發(fā)生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。

上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第三條、第七條第一項、第八十二條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的相關規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2021年12月13日

關于對劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定

劉富兵：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結論不客觀科學。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。?

江西證監(jiān)局

2021年12月13日

標簽：地支天干分析師