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滬深交易所發(fā)布債券審核和監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則

2022-04-23 05:28:15 來源：經(jīng)濟參考網(wǎng)

4月22日，上交所發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》四項債券業(yè)務(wù)規(guī)則。同日，深交所發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則（2022年修訂）》《非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2022年修訂）》《債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修訂）》等四項基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

據(jù)了解，新發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進一步規(guī)范完善債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)，壓實市場主體責(zé)任，保護投資者合法權(quán)益。

上交所介紹稱，在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎(chǔ)上，上交所重點從以下三個方面對規(guī)則進行了優(yōu)化完善:一是在制度實施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面，進一步體現(xiàn)了簡明友好特征，審核程序、審核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)的可預(yù)期性及透明度有效提升，明確終止上市情形，簡化上市掛牌要求，便利市場參與，加強權(quán)力運行監(jiān)督約束。二是在市場建設(shè)方面，重視發(fā)揮市場內(nèi)生機制及自主約束作用，強化信息披露要求，壓實中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任，并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權(quán)益保護的內(nèi)生機制，調(diào)動各市場參與方責(zé)任意識，進一步強化市場約束。三是在市場監(jiān)管方面，根據(jù)市場發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求，加大對普通投資者的保護力度，進一步明確各市場主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求，細化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究，對各類違規(guī)行為“零容忍”。

深交所表示，新發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進一步完善發(fā)行上市審核規(guī)則體系，本次制定發(fā)布的《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》，將公開發(fā)行公司債券審核相關(guān)規(guī)定從原公司債券上市規(guī)則中拆分出來，形成獨立的發(fā)行上市審核基本業(yè)務(wù)規(guī)則，全面規(guī)范申請與受理、審核內(nèi)容、審核程序、中止與終止事項、自律管理等審核業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，構(gòu)建以發(fā)行上市審核規(guī)則為核心、以審核重點關(guān)注事項等業(yè)務(wù)指引為主干、以募集說明書編制參考等業(yè)務(wù)辦理指南為補充的簡明清晰規(guī)則體系。同時，進一步壓實市場主體責(zé)任，本次規(guī)則制定進一步著眼于提高信息披露質(zhì)量，推動形成良好的市場生態(tài)，打造更加規(guī)范透明的債券市場。一是強化發(fā)行人重大事項披露，增加發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)被抵質(zhì)押等事項的披露要求；二是明確擔(dān)保機構(gòu)及破產(chǎn)管理人信息披露要求，規(guī)定擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露年度財務(wù)報告及重大事項，要求破產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定持續(xù)披露破產(chǎn)進展等事項；三是完善自愿披露、公開承諾披露、暫緩披露相關(guān)安排。此外，業(yè)務(wù)規(guī)則還著力健全投資者保護機制，進一步完善持有人會議機制。

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