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世界觀速訊丨罕見投行密集遭罰！半月內(nèi)開21張罰單，處罰9家券商，還有兩券商致歉公告在前，處罰或在不遠(yuǎn)？

2022-11-25 22:02:56 來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社11月25日訊（記者高艷云）就在近兩周，監(jiān)管對(duì)投行處罰的密集程度超乎尋常。

【資料圖】

就在11月25日，據(jù)財(cái)聯(lián)社記者統(tǒng)計(jì)，包括證監(jiān)會(huì)及各地監(jiān)管局，共計(jì)發(fā)出11份投行罰單，涉及2家券商。此外，證監(jiān)會(huì)也提到了華龍證券也在處罰之列。

證監(jiān)會(huì)還在今日通報(bào)了對(duì)8家券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，多家券商面臨不同程度的處罰，同時(shí)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)指出，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)，下一步，將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等。

就在不久前的11月11日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布10份罰單，涉及華安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、國(guó)泰君安、民生證券、招商證券共計(jì)5家券商。這也意味著近兩周罰單總數(shù)超過21份，涉及9家券商。

此外，中信建投與東興證券各發(fā)致歉公告。兩科創(chuàng)板上市公司欺詐發(fā)行之禍，終燒至保薦機(jī)構(gòu)。因保薦項(xiàng)目紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行遭罰等，中信建投致歉并稱“該事件對(duì)公司的影響尚存在不確定性”；因IPO保薦的澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行，東興證券致歉同時(shí)稱“該事件對(duì)公司影響存在不確定性”。

中信建投及兩保代、內(nèi)核負(fù)責(zé)人同日遭罰

中信建投證券多個(gè)投行業(yè)務(wù)問題浮出水面。11月25日，吉林證監(jiān)局對(duì)中信建投證券及其兩名保代、一名內(nèi)核負(fù)責(zé)人發(fā)布罰單，中信建投證券被采取出具警示函監(jiān)管措施，保代汪家勝、李珍以及時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人同被采取出具警示函監(jiān)管措施。

經(jīng)查，中信建投證券在保薦利源精制2017年非公開發(fā)行股票的執(zhí)業(yè)過程中，盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

汪家勝、李珍在擔(dān)任利源精制2017年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦代表人的執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，盡職調(diào)查程序履行不到位，且未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

相暉作為中信建投證券時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度，未能審慎把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

汪家勝在中證協(xié)從業(yè)人員基本信息公示顯示，2022年7月4日，汪家勝在中信建投證券最新的執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”，其此前一條記錄顯示，其于2014年8月6日在中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“保薦代表人”。汪家勝此前的登記狀態(tài)也多在“一般證券業(yè)務(wù)”與“保薦代表人”交替。

李珍在中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“證券投資咨詢(投資顧問)”，登記時(shí)間為“2019-06-08”，此前為中信建投證券的執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”。

華金證券投行接多個(gè)罰單

證監(jiān)會(huì)同日向華金證券下發(fā)罰單。其中提到的違規(guī)行為包括，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、對(duì)投行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題。

公司在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長(zhǎng)租公寓資產(chǎn)支持計(jì)劃、錦州市國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)（集團(tuán)）有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)指出，趙麗峰作為時(shí)任總經(jīng)理、胡旭作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、賈廣華作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人、徐雙作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述四人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

隋姍姍作為債券業(yè)務(wù)事業(yè)部部門負(fù)責(zé)人，曲憲浩、王庭鍇作為債券業(yè)務(wù)事業(yè)部員工，對(duì)前述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述三人采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

此外，作為債券項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人趙軒、前述資產(chǎn)支持計(jì)劃的負(fù)責(zé)人資產(chǎn)支持計(jì)劃的負(fù)責(zé)人歐星星被采取出具警示函措施

兩位已從華金證券離職、當(dāng)前在東北證券的保薦代表人黃立凡、胡占軍被采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，二人作為吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌項(xiàng)目保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)收入、成本、關(guān)聯(lián)方往來款等事項(xiàng)核查不充分。

拜曉東、王如鯤被采取出具警示函措施，二人作為江蘇中成緊固技術(shù)發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人主要股東大額資金流水等事項(xiàng)核查不充分且刪減已通過公司內(nèi)核程序的招股說明書的個(gè)別地方后，未重新履行內(nèi)核程序即對(duì)外報(bào)送。

罰單中提到，公司被被責(zé)令改正，在2022年11月25日至2023年2月24日期間暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。

堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”原則

證監(jiān)會(huì)今日通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。為督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“看門人”作用，今年初，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項(xiàng)檢查。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購(gòu)重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程。

證監(jiān)會(huì)表示，從檢查結(jié)果來看，各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理，由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運(yùn)作。

證監(jiān)會(huì)指出，檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。

針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)表示，堅(jiān)持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時(shí)根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。

對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控。

對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個(gè)案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

對(duì)違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕的民生證券、國(guó)泰君安證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對(duì)性解決內(nèi)控短板問題。對(duì)存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組成員，并要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。

證監(jiān)會(huì)表示，全面合規(guī)、有效運(yùn)行的投行內(nèi)控機(jī)制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)。下一步，將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場(chǎng)檢查，從“帶病申報(bào)”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點(diǎn)檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運(yùn)行是否有效、人員及保障是否到位等，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊(cè)制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實(shí)基礎(chǔ)。

紫晶存儲(chǔ)涉嫌欺詐發(fā)行，中信建投致歉并稱影響存不確定性

11月25日，中信建投證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，因上市公司紫晶存儲(chǔ)稱因涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)紫晶存儲(chǔ)采取行政處罰，作為紫晶存儲(chǔ)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，公司對(duì)該事件造成的負(fù)面影響向社會(huì)各界致以深深的歉意；目前，該事件對(duì)公司的影響尚存在不確定性。

中信建投表示，自今年2月11日紫晶存儲(chǔ)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來，公司積極配合監(jiān)管部門工作，并深刻反省、查擺問題、全面整改。公司將深刻吸取該事件的教訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，努力推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)的高質(zhì)量發(fā)展，切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任，更好順應(yīng)即將到來的股票發(fā)行全面注冊(cè)制改革，更好履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命。

中信建投稱，下一步，公司將在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，督促紫晶存儲(chǔ)履行信息披露義務(wù)，配合有關(guān)方面做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，積極保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，盡量減少該事件造成的不利影響。

澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行，東興證券致歉并稱存在不確認(rèn)性

同是11月25日，東興證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，澤達(dá)易盛涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，可能因觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形而被終止上市，作為澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，公司對(duì)給投資者帶來的困擾深表歉意。

東興證券稱，自澤達(dá)易盛被立案調(diào)查以來，公司始終積極配合監(jiān)管部門相關(guān)工作。公司將認(rèn)真反思，加強(qiáng)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任，提高履行服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)使命能力。同時(shí)，公司將密切關(guān)注事件進(jìn)展，全面配合監(jiān)管部門相關(guān)工作，認(rèn)真做好澤達(dá)易盛的持續(xù)督導(dǎo)工作，嚴(yán)格督促澤達(dá)易盛做好相關(guān)信息披露。

東興證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)正常，該事件對(duì)公司影響存在不確定性。

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